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严惩操纵市场行为 投资者利益亟需保护

2018-12-09 10:12
作者:解旖媛
来源: 中国金融新闻网
编辑:东方财富网

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  证监会明确指出,操纵市场的行为干扰了真实的市场供需关系,破坏了正常的量价形成机制,造成市场信号失真,助长市场过度投机风气,欺诈中小投资者,是侵蚀公平有序市场秩序的“毒瘤”,无论其手法如何翻新,戴上何种“面具”,都难逃法律制裁。

  维护金融市场稳定,防范和化解金融风险,一直是党和国家关注的重点。今年以来,证监会在查处上市公司信息披露违法违规案件情况之外,对社会上扰乱金融市场运作的行为也进行了重点关注。

  11月以来,游资炒作即将退市的ST长生、中弘退等股票,个人利用多个账户操纵股票等行为屡屡发生,严重危害到以散户为主的A股市场的稳定。证监会、中证协等监管单位不断加强对金融市场的监管,打击违法违规活动,保证金融市场有序运行,维护我国金融稳定,维护投资者权益。

  打击网络“非法荐股”

  今年以来,投资者投机心态加重,给了一些不法分子的可乘之机。证监会等监管机构频频发声提醒骗局,但“非法荐股”依靠网络的传播力,在不同平台上衍生出不同的欺诈方式,套路不断增多。

  因而,打击“非法荐股”已成为监管部门近一段时期工作的重点。12月1日,中国证券业协会联合“中证协投资者之家”互联网投教基地举行了2018年“打击非法证券活动宣传月”启动仪式,首次将打击网络“非法荐股”等新型非法证券活动作为打非宣传月的重点,与证监会近期组织开展的非法证券投资咨询专项整治行动形成打非合力。

  《金融时报》记者观察发现,在与股票相关的论坛、相关文章的评论区、微博以及直播平台上,推荐入群、免费推荐“牛股”“涨停股”的内容随处可见,甚至在微博“警惕非法荐股”的公告下方,还有“XXX股已涨停,粉丝们是否跟上”等惑众言论。据了解,在荐股微信群、QQ群中往往有所谓“老师”“分析师”引导交流炒股心得,卖弄炫耀炒股业绩,引诱投资者“上钩”。

  据了解,根据国家有关规定,除国务院和国务院金融管理部门批准的从事金融产品交易的交易场所外,其他任何交易场所均不得采取集中竞价、电子撮合、做市商等连续集中竞价交易方式,不得采用集中方式进行标准化合约交易,也不得面向普通社会公众开展营销活动。

  四川证监局日前发布荐股骗局7大套路,指出“无业务资格、推荐股票、收服务费”可作为识别“非法荐股”的标准。证监会发布公告提醒广大投资者,请选择合法正规金融机构进行投资交易;天下没有免费的午餐,请擦亮双眼,提高警惕,不要因一时贪念参与非法证券期货投资交易,造成财产损失。

  严惩操纵股票市场行为

  据证监会公布的数据显示,今年上半年,共查处操纵市场类案件14起,案件平均交易金额接近32亿元,平均获利超过5270万元。其中,北八道控制多达300余个证券账户,采用盘中拉抬、对倒交易等多种手段操纵“张家港行”等多只股票,违法所得9.4亿余元,被开出“史上最高额罚单”。

  然而“最高额罚单”很快就被突破。就在3个月前,高勇非法操纵股票被罚18亿元还未被人们忘记时,又一桩“天价罚单”引起人们的关注。

  11月30日,证监会在例行新闻发布会上披露,对3宗案件作出行政处罚,其中依法对王法铜操纵如通股份清源股份亚振家居等3只股票案作出处罚。证监会称,王法铜利用344个证券账户,使用自有资金和配资资金,采取集中持股优势和资金优势连续交易、在实际控制的账户之间交易等方式,对“如通股份”等3只股票实施了操纵行为。决定没收王法铜违法所得3.46亿元,并处以10.43亿元罚款,宣布终身证券市场禁入。

  在操纵市场的过程中,盲目跟风又没有资金优势的广大散户则往往会被蒙骗,做出错误决定,使其成为最大的受害者。证监会明确指出,操纵市场的行为干扰了真实的市场供需关系,破坏了正常的量价形成机制,造成市场信号失真,助长市场过度投机风气,欺诈中小投资者,是侵蚀公平有序市场秩序的“毒瘤”,无论其手法如何翻新,戴上何种“面具”,都难逃法律制裁。

  规范券商行为

  券商员工违规炒股和代客理财也遭到重罚。

  日前,证监会公布的一则行政处罚决定书,披露了华融证券基金业务部总经理贺文哲、员工贺凯私下接受客户委托买卖证券的证券从业人员违法买卖股票的案件。涉案期间,涉案账户累计成交金额1.81亿元,账面亏损83.41万元,两人合计被罚款160万元。证监会最终决定,对贺文哲采取10年证券市场禁入措施,对贺凯采取5年市场禁入措施。

  上个月,在中国证券业协会举办2018年证券行业资格管理员培训班上,副会长王燕红表示,部分证券经营机构存在内部管理失控、违规经营、进行商业贿赂、违规销售等现象,部分证券从业人员存在不正当拉票评选、进行内部交易、欺诈客户等问题,给证券行业带来十分消极的影响,严重损害了行业的形象和公信力。

  王燕红表示,各证券经营机构和证券行业从业人员应坚守道德底线、加强合规管理和风险控制。各证券经营机构在资格管理中要强化“持证上岗、诚信服务”、牢固树立廉洁执业意识、督促员工加强业务学习、提高自身素质。要行业共同努力,建设德才兼备的证券从业人员队伍。


(文章来源:中国金融新闻网)

(责任编辑:DF386)

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